國內(nèi)資本市場(chǎng)正掀起前所未有的“嚴(yán)監(jiān)管”風(fēng)暴，老鼠倉等違法內(nèi)幕交易行為更成為重點(diǎn)打擊對(duì)象。
據(jù)證監(jiān)會(huì)近期公布的老鼠倉執(zhí)法情況顯示，2014年以來證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)99起老鼠倉案件調(diào)查，移交司法機(jī)關(guān)處理案件83起，涉案金額高達(dá)800億元。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，近年來，關(guān)聯(lián)主體隱蔽從事內(nèi)幕交易突出，投研人員參與內(nèi)幕交易多發(fā)高發(fā)，公職人員從事內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生，近期證監(jiān)會(huì)稽查部門已查處了18起內(nèi)幕交易案件。
“老鼠倉是指一些證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用職務(wù)便利知悉的法定信息以外的其他未公開經(jīng)營信息，違規(guī)從事相關(guān)交易活動(dòng)，謀取非法利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)”，一位證券業(yè)專家向記者表示，比如說有基金經(jīng)理先用自有資金建立一個(gè)老鼠倉，買入某只股票，接著利用基金資金大批量買入，拉高股價(jià)，再把老鼠倉先買入的股票賣出賺錢。由此可見，“老鼠倉”是嚴(yán)重破壞金融秩序、損害投資者利益的行為。
近年來證監(jiān)會(huì)聯(lián)合相關(guān)執(zhí)法部門大力度查處各種違法內(nèi)幕交易行為，老鼠倉更是重中之重。根據(jù)公安部網(wǎng)站7月7日披露，工銀瑞信原交易室副總監(jiān)胡拓夫涉嫌利用未公開信息交易非法獲利4200萬元，已偵查終結(jié)并被依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
資料顯示，目前A股擁有超3000家上市公司，已開立A股賬戶的自然人投資者數(shù)量多達(dá)1億，要在規(guī)模龐大的市場(chǎng)中監(jiān)察到違法交易行為并非易事，證監(jiān)會(huì)精準(zhǔn)打擊“老鼠倉”的關(guān)鍵在于強(qiáng)大的大數(shù)據(jù)平臺(tái)。
上述專家告訴記者，監(jiān)管部門擁有強(qiáng)大的大數(shù)據(jù)分析能力，所有的A股賬戶都可以成為被監(jiān)控的對(duì)象，并根據(jù)交易數(shù)據(jù)的特征自動(dòng)識(shí)別可疑分組，然后再結(jié)合相關(guān)性分析等統(tǒng)計(jì)手段檢驗(yàn)賬戶之間的關(guān)聯(lián)性，找到可疑帳號(hào)進(jìn)行分析。此外，證監(jiān)會(huì)還增加對(duì)手機(jī)、日常通訊工具的監(jiān)控。而且即便嫌疑者刪除了日常通訊，證監(jiān)會(huì)也有能力恢復(fù)數(shù)日內(nèi)的數(shù)據(jù)。借助這些高科技手段，監(jiān)管層做到確保全面監(jiān)測(cè)、精準(zhǔn)打擊、確鑿證據(jù)。
高莉表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，積極查處老鼠倉，一是推動(dòng)法律制度不斷完善；二是依托大數(shù)據(jù)，對(duì)歷史交易數(shù)據(jù)重演鎖定可疑賬戶；三是主動(dòng)拓寬違法行動(dòng)領(lǐng)域；四是聯(lián)合公安機(jī)關(guān)開展打擊老鼠倉專項(xiàng)行動(dòng)；五是加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、資管業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)秩序的根本好轉(zhuǎn)。
“隨著A股發(fā)展成全球第二大證券市場(chǎng)，已成為居民財(cái)富保值增值的重要途徑，證監(jiān)會(huì)多舉措從嚴(yán)查處老鼠倉，對(duì)于建立公平、公正、公開的市場(chǎng)秩序、提高居民財(cái)產(chǎn)收入具有重要意義”，上述專家預(yù)計(jì)，未來監(jiān)管部門還將不斷探索健全綜合防控的長(zhǎng)效機(jī)制，加大處罰力度，圍堵切斷利益輸送的暗道，構(gòu)筑完善的“老鼠倉”防火墻，推動(dòng)A股長(zhǎng)期健康發(fā)展。
