歷時(shí)近16個(gè)月之后，安碩信息因信息誤導(dǎo)性陳述遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事終于塵埃落定。繼今年6月《行政處罰事先告知書》掀開案件一角后，安碩信息12月20日收到的證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》進(jìn)一步曝光了其中相關(guān)細(xì)節(jié)。
據(jù)《行政處罰決定書》顯示，2014年4月30日，某券商證券分析人員發(fā)郵件給安碩信息董事長(zhǎng)高鳴和總經(jīng)理高某，聲稱安碩信息股價(jià)已跌至發(fā)行價(jià)附近，價(jià)值絕對(duì)低估，建議安碩信息做好市值管理，提升資本市場(chǎng)對(duì)安碩信息的認(rèn)同度，并提出希望與安碩信息交流溝通后向機(jī)構(gòu)推介。高鳴回郵件讓該分析人員與安碩信息董事會(huì)秘書曹豐聯(lián)系。
2014年5月6日，曹豐聯(lián)系該分析人員到公司交流。2014年5月27日、8月8日、8月21日、8月29日、9月22日、9月25日、11月5日、11月13日，2015年2月4日、3月17日，安碩信息在10次接待匯添富基金、易方達(dá)基金、華業(yè)興寶基金等機(jī)構(gòu)投資者的過(guò)程中，陸續(xù)介紹了未來(lái)公司“一橫一縱”發(fā)展戰(zhàn)略。其中，橫向是現(xiàn)在的銀行應(yīng)用軟件業(yè)務(wù)；縱向主要是服務(wù)，包括數(shù)據(jù)服務(wù)、征信服務(wù)和小微類銀行機(jī)構(gòu)的云服務(wù)。
此外，安碩信息分別在2015年2月至4月期間接受機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研，披露其擬與某商業(yè)銀行合作成立互聯(lián)網(wǎng)金融公司。同時(shí)，安碩信息在機(jī)構(gòu)調(diào)研中表示，公司成立了西昌安碩易民互聯(lián)網(wǎng)金融公司，擬成立上海安碩織信網(wǎng)絡(luò)信息有限公司。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，安碩信息披露的上述信息，與公司現(xiàn)實(shí)狀況不符，存在不準(zhǔn)確、不完整情形。該涉案信息為公司對(duì)前景的描繪和設(shè)想，缺乏相應(yīng)的事實(shí)基礎(chǔ)，未來(lái)可實(shí)現(xiàn)性極小，具有較大誤導(dǎo)性。
證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2014年6月22日至2015年4月30日期間，某券商證券分析師、證券分析人員根據(jù)安碩信息披露的上述信息，在未經(jīng)所在證券公司內(nèi)控部門審批、復(fù)核的情況下，使用一系列誘導(dǎo)性和夸大的語(yǔ)言文字編寫郵件，向128家基金、券商、私募等機(jī)構(gòu)的1279人員累計(jì)發(fā)送郵件1.1萬(wàn)余封，傳播安碩信息開展互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的情況。
據(jù)安碩信息披露，此后，部分基金公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買入“安碩信息”，累計(jì)共有221支公募基金持有安碩信息最高達(dá)1808.21萬(wàn)股，占其流通股的74.84%。安碩信息股價(jià)從2014年4月30日28.30元上漲至2015年5月13日450 元，漲幅為15.9倍。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，安碩信息的行為違反了《證券法》第六十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》一百九十三條第一款所述的誤導(dǎo)性陳述的違法行為，高鳴、曹豐是直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)安碩信息給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)高鳴給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)曹豐給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
