新華社北京１１月１８日電（記者王都鵬、劉慧）中國(guó)證監(jiān)會(huì)１８日通報(bào)，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)６宗案件作出行政處罰。
３宗操縱市場(chǎng)案中，一是劉增鋮控制使用多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶以及“于某梅”等６個(gè)個(gè)人賬戶，通過(guò)自買自賣、連續(xù)交易，操縱“聚氯乙烯１５０１”合約價(jià)格，虧損約３７５７萬(wàn)元。依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉增鋮處以５０萬(wàn)元罰款。
二是廣州市創(chuàng)勢(shì)翔投資有限公司（創(chuàng)勢(shì)翔）利用其實(shí)際控制的多個(gè)賬戶，通過(guò)開(kāi)盤(pán)虛假申報(bào)等方式，影響“輝豐股份”等６只股票的股價(jià)和交易量。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收創(chuàng)勢(shì)翔違法所得約２０７３．８萬(wàn)元，并處以約６２２１．５萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員創(chuàng)勢(shì)翔董事長(zhǎng)兼投資總監(jiān)黃平給予警告，并處以６０萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員創(chuàng)勢(shì)翔交易主管張毅給予警告，并處以１０萬(wàn)元罰款。
三是任良成在２０１４年７月４日至８月１４日期間，控制、使用其本人及其設(shè)立的上海任行投資管理有限公司員工和融資方提供的５３個(gè)證券賬戶，采取連續(xù)交易等方式交易“龍洲股份”；在２０１４年４月２１日至１２月８日期間，通過(guò)大宗交易買入“隆基機(jī)械”等１６只股票，在大宗交易日前后盤(pán)中通過(guò)高價(jià)申報(bào)、撤銷申報(bào)等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)在二級(jí)市場(chǎng)賣出。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收任良成違法所得約９９９９．４萬(wàn)元，并處以約１９９９８．９萬(wàn)元罰款。
２宗內(nèi)幕交易案中，均是內(nèi)幕信息知情人，利用東華能源股份有限公司（東華能源）擬發(fā)行股份募集資金的內(nèi)幕信息交易獲利。依據(jù)證券法，廣東證監(jiān)局決定對(duì)相關(guān)責(zé)任人作出處罰。
１宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案中，中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司（中投證券）系福建金森林業(yè)股份有限公司（福建金森）重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在重大資產(chǎn)重組立項(xiàng)盡職調(diào)查工作中未勤勉盡責(zé)。依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中投證券責(zé)令改正，并處以３０萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員曾新勝、任民給予警告，并分別處以５萬(wàn)元罰款。
